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    銀泰證券西安一營業部被暫停開戶3個月 原負責人領“紅牌”

    發布日期:2021-04-06 | 來源:華商網-華商報 
    核心提示:近日,銀泰證券西安友誼西路營業部因原負責人、員工“組織客戶出借證券賬戶”等違規行為,被陜西證監局責令改正并暫停新開證券賬戶3個月。原負責人也被認定為不適當人選。


    近日,銀泰證券西安友誼西路營業部因原負責人、員工“組織客戶出借證券賬戶”等違規行為,被陜西證監局責令改正并暫停新開證券賬戶3個月。原負責人也被認定為不適當人選。


    >>營業部被暫停新開證券賬戶3個月


    據陜西證監局披露的決定書,銀泰證券西安友誼西路營業部存在以下違規行為:


    一是原負責人楊旭、員工王小光長期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個人收益,通過從事與所在機構和投資者合法利益相沖突的活動謀取不正當利益,營業部廉潔從業防控機制不健全,且楊旭、王小光介紹參與融資的場外資金涉嫌他人犯罪所得,影響惡劣。


    二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發異常交易預警調查函,但該營業部未如實向公司總部報告情況,營業部異常交易監控、合規管理和內部制衡失效。


    三是2020年5月21日,銀泰證券總部發現楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進行場外配資被民事訴訟,并對其進行了內部處理,營業部未向陜西證監局報告該重大事項,合規管理存在缺陷。


    由此,陜西證監局對銀泰證券西安友誼西路營業部采取以下監管措施:一是責令限期改正,應當在2021年4月底前完成整改,并向陜西證監局提交書面整改報告;二是責令營業部自收到監管措施之日起暫停新開證券賬戶3個月。


    >>原負責人被認定為“不適當人選”


    認定上述營業部合規管理和內部制衡失效的情況下,陜西證監局也對原負責人楊旭采取了認定為“不適當人選”的措施,即:自陜西證監局監督管理措施決定作出之日起2年內,楊旭不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。


    據企查查顯示,2020年9月,楊旭不再擔任銀泰證券西安友誼西路證券營業部負責人。


    此外,去年11月底,陜西證監局已對另一當事人王小光采取了出具警示函的處罰。陜西證監局當時還強調,需要其認真學習相關法律法規規定,妥善做好相關客戶服務工作,防范并妥善化解因他的違規行為可能導致的客戶投訴糾紛。


    在證券投資中,“不允許出借證券賬戶”受到《證券法》明令禁止,股票賬戶交易的基本原則是“誰開戶誰使用”,2020年3月份正式實施的《證券法》修訂版則進一步加強對證券賬戶實名制的管理,擴大了禁止出借證券賬戶的主體。


    記者注意到,在新《證券法》中,“個人”也被納入規制對象,“出借/借用”證券賬戶的行為處罰金額從最高罰款30萬元提升為50萬元。


    當然,對于證券從業者而言,無論因何種預期從“組織賬戶出借”中獲得收益,由此因違法違規被處罰甚至搭上職業前途,都是慘痛的教訓。


    記者 李程




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